第一章 總則

　　第一條 為進一步完善重組機制，通過市場化、法治化方式推動陷入財務困境但仍具有發(fā)展前景和挽救價值的市場主體（以下簡稱“債務人”）重組再生，助力優(yōu)化營商環(huán)境，服務經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，福田企業(yè)重組服務中心（以下簡稱“中心”）制定本規(guī)程。

　　第二條 重組應當以市場化、法治化為基本原則，遵循合法自愿、公平公正、經(jīng)濟高效的精神，實現(xiàn)債權(quán)債務的公平清理。

　　第三條 本規(guī)程所稱的“重組”指：陷入財務困境的境內(nèi)外企業(yè)，經(jīng)重組協(xié)調(diào)人的專業(yè)引導和積極協(xié)調(diào)，在與債權(quán)人、投資人及時、充分和公允協(xié)商的基礎(chǔ)上，達成包括債務清償、資產(chǎn)處置、投資人引入、股權(quán)調(diào)整及其他相關(guān)事項的重組方案或者相關(guān)協(xié)議，以及為達成重組方案或者相關(guān)協(xié)議而進行的調(diào)查、協(xié)商、談判、表決等活動。

　　本規(guī)程所稱的“重組協(xié)調(diào)人”是指：受債權(quán)人或債務人推薦并經(jīng)本中心確定，或者由本中心選定的從事重組業(yè)務的專業(yè)服務機構(gòu)。

　　第四條 民營經(jīng)濟人士因為困境企業(yè)經(jīng)營提供擔保、承擔連帶責任等原因而陷入債務困境，符合相關(guān)規(guī)定條件的，中心可以為民營經(jīng)濟人士提供幫助與指導，協(xié)助其通過個人破產(chǎn)制度，單獨或者與困境企業(yè)協(xié)同實施債務重組、信用修復等。

　　第五條 中心搭建債務人與政府部門、司法機關(guān)、金融機構(gòu)、投資機構(gòu)、仲裁機構(gòu)、調(diào)解機構(gòu)、公證機構(gòu)、專業(yè)中介服務機構(gòu)及相關(guān)行業(yè)協(xié)會等單位的溝通交流平臺，為債務人提供宏觀政策、法律、財稅、產(chǎn)業(yè)、金融等方面的咨詢、指導和支持服務。

　　根據(jù)重組需要，中心協(xié)助債務人完成有關(guān)事項的變更登記，積極幫助債務人在金融、稅務、市場監(jiān)管、招投標等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)信用修復。

　　第二章 重組的啟動

　　第六條 債務人或者其債權(quán)人有重組的真實意思表示，并同意接受本規(guī)程約束的，可以向中心提出重組的申請。

　　第七條 債務人向中心提出申請時，需提交如下材料：

　　（一）重組申請書及債務人主體資格證明文件；

　　（二）資產(chǎn)和負債情況說明；

　　（三）反映債務人具備重組價值的相關(guān)材料，內(nèi)容包括但不限于經(jīng)營情況、現(xiàn)金流情況、發(fā)展前景等；

　　（四）誠信承諾書；

　　（五）中心認為需要提交的其他材料。

　　第八條 債權(quán)人向中心提出申請時，需提交如下材料：

　　（一）申請書及債權(quán)人、債務人主體資格證明；

　　（二）債權(quán)證明材料；

　　（三）債權(quán)人知悉的債務人的相關(guān)情況；

　　（四）誠信承諾書；

　　（五）中心認為需提交的其他材料。

　　中心收到債權(quán)人申請后應當在7個工作日內(nèi)征詢債務人意見。

　　第九條 中心收到申請人遞交的材料后應進行登記，經(jīng)初步審查認為債務人適宜在中心開展重組的，應予以受理并書面通知申請人。

　　第十條 有下列情形之一的，中心不予受理：

　　（一）在受理審查期間，債務人或者其主要債權(quán)人（系指單獨或者合計持有債權(quán)數(shù)額達到債務人已知債權(quán)總額二分之一以上的債權(quán)人，下同）以書面形式明確反對重組；

　　（二）發(fā)現(xiàn)債務人、實際控制人存在利用重組惡意逃廢債等非法目的或者行為的；

　　（三）不適宜重組的其他情形。

　　中心經(jīng)初步審查發(fā)現(xiàn)申請人提交的材料不足以證明債務人適宜在中心開展重組的，應當告知申請人，申請人可以補充提交材料。

　　第十一條 中心受理重組后7個工作日內(nèi)，債務人、單獨或者合計持有債權(quán)額占債務人已知負債總額十分之一以上的債權(quán)人可以推薦中心重組協(xié)調(diào)人名錄中的機構(gòu)擔任重組協(xié)調(diào)人。債務人和單獨或者合計持有債權(quán)額占債務人已知負債總額三分之二以上的債權(quán)人可以共同推薦中心重組協(xié)調(diào)人名錄以外的機構(gòu)擔任重組協(xié)調(diào)人。

　　債務人和債權(quán)人推薦了不同的重組協(xié)調(diào)人時，中心在組織相關(guān)方充分協(xié)商并聽取意見后，可以優(yōu)先選定債務人推薦的重組協(xié)調(diào)人。中心收到推薦重組協(xié)調(diào)人相關(guān)材料后7個工作日內(nèi)確定重組協(xié)調(diào)人并通知申請人及相關(guān)方。

　　債務人和債權(quán)人均沒有推薦重組協(xié)調(diào)人的，中心在7個工作日內(nèi)通過搖珠方式確定重組協(xié)調(diào)人。

　　重組協(xié)調(diào)人確定后，債務人或主要債權(quán)人可以在合理期限內(nèi)申請更換重組協(xié)調(diào)人并說明理由，中心審查認可后按照本規(guī)程重新確定重組協(xié)調(diào)人。

　　重組協(xié)調(diào)人在中心登記業(yè)務信息，并依托中心平臺為債務人提供重組服務。

　　第十二條 重組協(xié)調(diào)人接受指定后，應當盡責履職，根據(jù)債務人實際情況，履行下列職責：

　　（一）識別債務人的重組價值和重組可行性；

　　（二）調(diào)查、核實債務人的基本情況、資產(chǎn)及負債情況；

　　（三）根據(jù)重組工作需要，組織開展審計、評估工作；

　　（四）清理債務人未履行完畢的合同；

　　（五）清理債務人未結(jié)的訴訟、仲裁、執(zhí)行案件；

　　（六）協(xié)助債務人制定重組方案或者相關(guān)協(xié)議；

　　（七）協(xié)助債務人與債權(quán)人等各方進行磋商； 

　　（八）根據(jù)債務人需求，協(xié)助債務人引入投資人；

　　（九）監(jiān)督重組方案的執(zhí)行；

　　（十）其他有利于推進債務人重組的事項。

　　第十三條 中心為債務人和債權(quán)人提供重組服務，不收取任何費用。

　　重組協(xié)調(diào)人為債務人提供專業(yè)服務的費用，由重組協(xié)調(diào)人與債務人、債權(quán)人或者投資人等自行簽訂合同，參照破產(chǎn)管理人報酬或者律師、注冊會計師收費標準協(xié)商收取，并報中心備案。

　　第三章 重組的開展

　　第十四條 重組協(xié)調(diào)人確定后，可以根據(jù)債務人提供的債務清冊等資料編制債權(quán)表，協(xié)助債務人通知已知債權(quán)人，并核對確認債權(quán)。

　　為避免對債務人的正常經(jīng)營或信用維護造成影響，庭外重組期間可以不通知全部債權(quán)人，但未參與庭外重組的債權(quán)人的實質(zhì)性利益不得因庭外重組方案或相關(guān)協(xié)議而受到調(diào)整或損害。

　　第十五條 重組期間，債務人須開展以下工作：

　　（一）妥善保管印章、賬冊、文書、財產(chǎn)證明文件等重要資料；

　　（二）債務人維持繼續(xù)經(jīng)營的，妥善決定經(jīng)營事務和管理事務，維持企業(yè)資產(chǎn)價值；

　　（三）配合重組協(xié)調(diào)人調(diào)查核實企業(yè)資產(chǎn)負債等相關(guān)情況；

　　（四）對超出日常經(jīng)營、管理范圍外的重大財產(chǎn)處置及對債務人資產(chǎn)價值可能造成重大影響的經(jīng)營決策事宜，應及時向重組協(xié)調(diào)人報告并接受監(jiān)督；

　　（五）與出資人、債權(quán)人、意向投資人等利害關(guān)系人協(xié)商制定庭外重組方案或者相關(guān)協(xié)議；

　　（六）披露與重組相關(guān)必要信息；

　　（七）完成重組相關(guān)其他工作。

　　第十六條 重組協(xié)調(diào)人根據(jù)債務人提供的債務清冊等信息，可以通知并引導債權(quán)人積極申報債權(quán)，協(xié)助債務人對申報債權(quán)進行梳理、確認并形成債權(quán)表，債權(quán)表可參照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定列明債權(quán)性質(zhì)、金額、順位等內(nèi)容。

　　第十七條 重組協(xié)調(diào)人根據(jù)重組需要，可以協(xié)助債務人召開債權(quán)人會議，以促成債權(quán)人采取一致行動，高效推進重組工作。

　　召開債權(quán)人會議時，重組協(xié)調(diào)人可以參照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《金融機構(gòu)債權(quán)人委員會工作規(guī)程》等有關(guān)規(guī)定，制定相應的債權(quán)人議事機制，并提請債權(quán)人會議表決。債權(quán)人議事機制以及債權(quán)人認可和異議情況應當形成書面文件和記錄附卷。

　　債權(quán)人會議按照通過的議事機制對重組方案或者相關(guān)事項進行表決，參與表決的債權(quán)人應受表決結(jié)果的約束。

　　第十八條 企業(yè)重組協(xié)調(diào)人經(jīng)債務人同意可以聘請中心中介機構(gòu)名錄庫中的審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、財務顧問以及專家名錄庫中的行業(yè)專家等提供專業(yè)服務，對債務人實施重組提供支持。中介機構(gòu)或?qū)＜姨峁I(yè)服務所產(chǎn)生的費用由債務人承擔。

　　經(jīng)債務人與主要債權(quán)人協(xié)商一致，也可以聘請中心中介機構(gòu)名錄庫外的專業(yè)機構(gòu)以及專家提供專業(yè)服務。

　　第十九條 重組協(xié)調(diào)人根據(jù)重組需要，可以依托中心平臺資源集聚優(yōu)勢，以市場化方式引入投資人，協(xié)助債務人開展商業(yè)談判。

　　第二十條 重組協(xié)調(diào)人應指導債務人向參與重組的債權(quán)人、投資人等利害關(guān)系人披露重組相關(guān)的必要信息。

　　相關(guān)各方對重組過程中知悉的商業(yè)秘密或者其他依法應予保密的信息應履行保密義務，但重組方案或者相關(guān)協(xié)議另有約定或者他人能夠通過公開途徑知悉的除外。確有必要的，接收信息的各相關(guān)方可以簽署保密協(xié)議或者出具保密承諾書。

　　上市公司、退市公司等主體在重組過程中的信息披露應當符合相關(guān)監(jiān)管要求，并依法依規(guī)及時向證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交重組進展相關(guān)重要文件進行備案。

　　第二十一條 重組協(xié)調(diào)人可結(jié)合實際情況，協(xié)助債務人制定重組方案或相關(guān)協(xié)議，并根據(jù)債權(quán)人議事機制組織表決。

　　重組方案或者相關(guān)協(xié)議主要包括債務清償安排、運營方案、重組方案或者相關(guān)協(xié)議履行安排、保密事項等內(nèi)容，如需銜接破產(chǎn)重整、和解程序的，可以在重組方案或者相關(guān)協(xié)議中作出銜接安排。

　　上市公司、退市公司的重組方案及相關(guān)協(xié)議應當符合相關(guān)監(jiān)管要求，并依法依規(guī)及時向證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交重組進展相關(guān)重要文件進行備案。

　　第二十二條 經(jīng)債權(quán)人會議表決通過，或者債權(quán)人與債務人單獨約定，重組期間可以設(shè)立暫停期，即在重組開展過程中，或者重組方案、相關(guān)協(xié)議履行期間，債權(quán)人同意暫停針對債務人的訴訟、仲裁、執(zhí)行以及其他形式的追償行為，已經(jīng)申請強制執(zhí)行的向法院申請暫緩執(zhí)行。

　　第二十三條 經(jīng)債權(quán)人會議或債權(quán)人委員會決議通過的重組方案或者相關(guān)協(xié)議，各方應當積極履行。

　　重組協(xié)調(diào)人可以協(xié)助債務人、債權(quán)人通過強制執(zhí)行公證、仲裁或者司法調(diào)解等程序，保障重組方案或者相關(guān)協(xié)議的約束力。

　　重組協(xié)調(diào)人應監(jiān)督債務人及各相關(guān)方履行重組方案或者相關(guān)協(xié)議。監(jiān)督期內(nèi)，債務人應當向重組協(xié)調(diào)人報告重組方案或者相關(guān)協(xié)議履行情況。

　　重組方案或者相關(guān)協(xié)議履行完畢的，債務人應當向重組協(xié)調(diào)人提交重組方案或者相關(guān)協(xié)議履行完畢報告。

　　第二十四條 重組應當以有利于債務人拯救為出發(fā)點。重組過程中，如確認債務人具備破產(chǎn)原因，且需盡快啟動破產(chǎn)程序以保全債務人財產(chǎn)或者重整價值的，重組協(xié)調(diào)人可以先行協(xié)助債務人制定破產(chǎn)保護預案，并輔助利害關(guān)系人及時申請啟動破產(chǎn)保護程序。

　　第四章 重組的終止及程序銜接

　　第二十五條 有下列情形之一的，重組終止：

　　（一）申請人請求撤回重組申請且沒有其他適格主體繼續(xù)申請；

　　（二）債務人無法與主要債權(quán)人達成重組方案或者相關(guān)協(xié)議；

　　（三）債務人與全部已知債權(quán)人達成重組方案或者相關(guān)協(xié)議，或者與部分相關(guān)方在不損害其他債權(quán)人合法權(quán)益的前提下達成重組方案或者相關(guān)協(xié)議，且重組方案或者相關(guān)協(xié)議已經(jīng)履行完畢；

　　（四）債務人不能履行或者不履行重組方案或者相關(guān)協(xié)議，債權(quán)人申請終止重組；

　　（五）重組期間發(fā)現(xiàn)債務人、實際控制人存在利用重組惡意逃廢債等非法目的或者行為的；

　　（六）其他應當終止重組的情形。

　　重組終止的，中心應當書面通知重組協(xié)調(diào)人及申請人。

　　第二十六條 達成重組協(xié)議，但需要通過破產(chǎn)程序予以銜接的，或雖未達成重組協(xié)議，但主要債權(quán)人贊成重組協(xié)議并有申請重整意愿的，中心可以協(xié)助債務人或債權(quán)人向有管轄權(quán)的人民法院提出重整申請，并提交統(tǒng)一規(guī)范的申請書及申請材料，同時就已完成的重組相關(guān)事項向法院出具情況說明，并附重組協(xié)調(diào)人工作報告。

　　在重組階段的重組協(xié)調(diào)人，符合《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)規(guī)定的，中心可以推薦其繼續(xù)擔任管理人。

　　中心受理的重組項目應一項一檔，留存檔案材料。

　　第二十七條 債務人或者債權(quán)人向法院申請債務人重整，法院依法受理的，重組過程中債權(quán)人對重組方案或者相關(guān)協(xié)議的同意以及債權(quán)人作出的承諾，如果重整計劃草案的內(nèi)容與重組方案或者相關(guān)協(xié)議無實質(zhì)性差別，債權(quán)人的同意或者承諾的效力延伸至后續(xù)重整程序。但下列情形除外：

　　（一）重整計劃草案對重組方案或者相關(guān)協(xié)議內(nèi)容進行了實質(zhì)性修改，對相關(guān)權(quán)利人產(chǎn)生不利影響的，受到影響的權(quán)利人有權(quán)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定對重整計劃草案重新進行表決；

　　（二）重組方案或者相關(guān)協(xié)議表決前債務人隱瞞重要信息或者披露虛假消息的，受到實質(zhì)性影響的權(quán)利人有權(quán)按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定對重整計劃草案重新進行表決。

　　第二十八條 重組協(xié)調(diào)人應在重組程序終止后或根據(jù)中心要求，制作并提交重組工作報告。工作報告應當體現(xiàn)重組協(xié)調(diào)人的工作情況和工作成果。

　　第五章 附則

　　第二十九條 中心組建線上服務平臺，提供線上申請、在線咨詢、資料上傳、債權(quán)人會議召開、信息公示等便利化與信息化的服務。

　　第三十條 重組協(xié)調(diào)人或者中介機構(gòu)在實際收取相關(guān)服務費用后，本著自愿原則向中心提供捐款，以支持中心運行。

　　第三十一條 本規(guī)程自公布之日起施行，由中心負責解釋。

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2025年9月19日