人社規(guī)〔2025〕2號

各區(qū)人力資源局，大鵬新區(qū)、深汕特別合作區(qū)統(tǒng)戰(zhàn)和社會建設(shè)局，市社保局：

　　為進(jìn)一步規(guī)范我市人力資源和社會保障行政處罰裁量權(quán)的行使，統(tǒng)一處罰標(biāo)準(zhǔn)，確保依法、合理行政，維護(hù)勞動者和行政相對人的合法權(quán)益，現(xiàn)將《深圳市人力資源和社會保障行政處罰裁量基準(zhǔn)》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　深圳市人力資源和社會保障局

　　2025年3月18日

深圳市人力資源和社會保障行政處罰裁量基準(zhǔn)

　　第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步規(guī)范我市人力資源和社會保障行政處罰裁量權(quán)的行使，統(tǒng)一處罰標(biāo)準(zhǔn)，確保依法、合理行政，維護(hù)勞動者和行政相對人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《深圳經(jīng)濟特區(qū)優(yōu)化營商環(huán)境條例》和《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本基準(zhǔn)。

　　第二條 市、區(qū)人力資源社會保障行政部門依照法定職責(zé)對各類違法行為實施行政處罰，行使行政處罰裁量權(quán)，適用本基準(zhǔn)。

　　第三條 本基準(zhǔn)所稱行政處罰裁量權(quán)，是指人力資源社會保障行政部門根據(jù)立法目的、原則，在法定的行政處罰種類和幅度內(nèi)，綜合考量違法行為的事實、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)、改正措施和社會危害程度等因素，正確、適當(dāng)?shù)卮_定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度的行政處罰的權(quán)限。

　　行政處罰裁量權(quán)不包括決定是否將案件移送司法機關(guān)的權(quán)限，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定及時移送。

　　第四條 行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，堅持處罰法定、過罰相當(dāng)、公平公正、程序正當(dāng)、處罰與教育并重的原則，確保行政處罰裁量權(quán)行使的合法性、合理性、適當(dāng)性。

　　第五條 同一違法行為受不同法律、法規(guī)和規(guī)章調(diào)整且處罰標(biāo)準(zhǔn)不一致的，遵循上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法、新法優(yōu)于舊法、經(jīng)濟特區(qū)法規(guī)優(yōu)先的原則。

　　第二章??裁量權(quán)的適用標(biāo)準(zhǔn)

　　第六條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

　　（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

　　（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；

　　（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

　　（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

　　（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

　　初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

　　除法律另有規(guī)定外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。

　　對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，人力資源社會保障行政部門應(yīng)通過行政約談、下達(dá)《勞動保障監(jiān)察執(zhí)法建議書》等方式對當(dāng)事人進(jìn)行教育。

　　第七條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

　　（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

　　（三）主動供述人力資源社會保障行政部門尚未掌握的違法行為的；

　　（四）配合人力資源社會保障行政部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　　（五）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

　　（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

　　尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。

　　第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

　　（一）擾亂公共秩序，妨害公共安全，侵犯人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利，妨害社會管理，情節(jié)嚴(yán)重，尚未構(gòu)成犯罪的；

　　（二）經(jīng)人力資源社會保障行政部門及其執(zhí)法人員責(zé)令停止、責(zé)令糾正違法行為后，繼續(xù)實施違法行為的；

　　（三）隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；

　　（四）共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；

　　（五）多次實施違法行為的；

　　（六）對舉報人、證人打擊報復(fù)的；

　　（七）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；

　　（八）違反勞動保障法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為經(jīng)人力資源社會保障行政部門作出行政處罰決定后，在一年內(nèi)又發(fā)生同類違法行為的；

　　（九）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。

　　第九條 根據(jù)人力資源和社會保障違法行為的情節(jié)、侵害對象人數(shù)、違法行為持續(xù)的時間、涉案金額、危害后果的輕重等，將行政處罰裁量基準(zhǔn)劃分為不予處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰四個裁量階次。具體裁量基準(zhǔn)見《深圳市人力資源和社會保障行政處罰裁量基準(zhǔn)表》（以下簡稱《裁量基準(zhǔn)表》）。

　　人力資源社會保障行政部門行使行政處罰裁量時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對照《裁量基準(zhǔn)表》，結(jié)合本基準(zhǔn)，綜合考量不予行政處罰、從輕或者減輕行政處罰、從重行政處罰的情形，決定是否給予行政處罰和給予行政處罰的種類、階次、標(biāo)準(zhǔn)。

　　第十條 從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。

　　違法行為符合本基準(zhǔn)第七條規(guī)定情形之一，依法從輕行政處罰的，在對應(yīng)《裁量基準(zhǔn)表》相應(yīng)階次中的處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，選擇降低一個處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)或者降低一個階次予以行政處罰。

　　違法行為在《裁量基準(zhǔn)表》中已被列入從輕處罰階次的，按照從輕處罰階次中的處罰種類可以并處的不進(jìn)行并處，或者按照罰款數(shù)額最低限值實施行政處罰，但不得低于法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的下限。

　　第十一條 減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度，包括處罰種類應(yīng)當(dāng)并處時不并處或者在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。確需減輕行政處罰的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過嚴(yán)格評估論證后實施。     

　　第十二條 從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。

　　違法行為符合本基準(zhǔn)第八條規(guī)定情形之一，依法從重行政處罰的，在對應(yīng)《裁量基準(zhǔn)表》相應(yīng)階次中的處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，選擇提高一個處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)或者提高一個階次予以行政處罰。

　　違法行為在《裁量基準(zhǔn)表》中已被列入從重處罰階次的，按照從重處罰階次中的處罰種類、罰款數(shù)額最高限值實施行政處罰，但不得高于法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的上限。

　　第十三條 當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，人力資源社會保障行政部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。

　　第十四條 違法行為同時符合兩個或者更多裁量階次的適用條件，按處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)重的裁量階次處罰。

　　第三章  裁量權(quán)的實施與監(jiān)督

　　第十五條 人力資源社會保障行政部門在行使行政處罰裁量過程中，應(yīng)當(dāng)建立裁量證據(jù)記錄制度，依法、客觀、全面調(diào)查和收集當(dāng)事人是否適用不予處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰裁量階次處罰情形的情況和各類證據(jù)。

　　第十六條 除當(dāng)場行政處罰外，對行政處罰裁量權(quán)行使實行審核制度。

　　案件調(diào)查終結(jié)后，案件主辦監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)在充分考慮當(dāng)事人的陳述和申辯后，對擬作出行政處罰的種類和幅度提出建議，并說明行使行政處罰裁量權(quán)的理由和依據(jù)；案件審核人員應(yīng)當(dāng)對行使行政處罰裁量權(quán)的情況提出審核意見，并逐級報批。

　　從事行政處罰決定法制審核的人員應(yīng)當(dāng)對重大行政執(zhí)法決定行使行政處罰裁量權(quán)進(jìn)行合法性、合理性審核。對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰的應(yīng)當(dāng)履行集體討論程序，并在集體討論筆錄中說明理由和依據(jù)。

　　第十七條 市人力資源社會保障行政部門適用本行政處罰裁量基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本行政機關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)作為執(zhí)法案卷的一部分歸檔保存。

　　各區(qū)人力資源社會保障行政部門適用本行政處罰裁量基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，報請市人力資源社會保障行政部門批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。

　　第十八條 《裁量基準(zhǔn)表》實行動態(tài)調(diào)整制度。市人力資源社會保障行政部門根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的修改和行政執(zhí)法實際情況，適時對《裁量基準(zhǔn)表》進(jìn)行評估、修訂和完善，并向社會公開。

　　第十九條 市、區(qū)人力資源社會保障行政部門應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)督檢查，對行使行政處罰裁量權(quán)明顯不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)及時予以糾正。

　　第四章  附則

　　第二十條 在《裁量基準(zhǔn)表》“適用條件和處罰標(biāo)準(zhǔn)”中，“以上”“至”的上限數(shù)含本數(shù)，“至”的下限數(shù)、“以下”“超過”不含本數(shù)。

　　第二十一條 街道辦事處依法實施人力資源和社會保障行政處罰，行使行政處罰裁量權(quán)的，參照本基準(zhǔn)執(zhí)行。

　　第二十二條 本基準(zhǔn)由市人力資源社會保障行政部門負(fù)責(zé)解釋。 

　　第二十三條 本基準(zhǔn)自2025年4月1日起施行，有效期5年。

　　附件：深圳市人力資源和社會保障行政處罰裁量基準(zhǔn)表