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深圳市福田区劳动领域柔性执法实施细则

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条（立法目的与依据）

为深入贯彻落实习近平法治思想，深化劳动领域执法体制改革，创新包容审慎监管方式，优化营商环境，促进福田区劳动关系和谐稳定，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《劳动保障监察条例》《广东省劳动保障监察条例》《深圳经济特区和谐劳动关系促进条例》等法律法规以及《广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见》等政策规定，结合福田区实际，制定本细则。

第二条（适用范围与执法对象）

本细则适用于深圳市福田辖区内劳动领域柔性执法活动。

本细则所称用人单位，包括企业、个体经济组织、民办非企业单位，以及与劳动者建立劳动关系的国家机关、事业单位、社会团体。

第三条（柔性执法定义）

本细则所称柔性执法，是指区人力资源局及街道办事处，在法定权限和程序范围内，遵循包容审慎监管原则，综合运用非强制性手段，引导用人单位规范劳动用工行为、化解劳动纠纷，实现教育与惩戒相结合、执法与服务相融合的行政执法方式。

第四条（基本原则）

劳动领域柔性执法工作应当遵循以下原则：

合法合规原则。依照法定权限、法定程序实施执法监管与劳动纠纷调处。

源头治理原则。坚持前端防控、源头预防，常态化开展用工风险排查与合规指导。

长效保障原则。健全机构设置、人员配备、经费保障等长效工作机制。

包容审慎原则。坚持教育与惩戒并重，综合运用柔性执法方式实施执法，宽严相济、法理兼顾。

第五条（职责分工）

区人力资源局统筹全区劳动领域柔性执法及队伍建设，负责制度规范制定、动态制定风险清单、队伍管理考核、案件柔性处置，协调重大疑难及跨区域劳动纠纷，实施信用分级监管。

各街道办事处落实属地责任，开展辖区劳动领域柔性执法、劳动纠纷调处、用工风险排查与普法预警以及柔性执法队伍日常管理工作，按期报送工作信息，执行涉企综合监管及联合检查任务。

社区网格员履行柔性执法辅助职责，采集更新劳动用工信息，排查上报用工风险隐患，协助政策宣传、简易纠纷调解，开展纠纷履约回访反馈。

第二章 保障措施

第六条（机构保障）

成立福田区劳动领域柔性执法工作领导小组，负责全区劳动领域柔性执法工作的统筹协调、政策制定和督导评估。区领导小组下设办公室，由区人力资源局负责办公室日常工作的落实。

各街道办事处成立劳动领域柔性执法工作小组，由平安法治办统一归口管理，具体负责辖区劳动领域柔性执法工作的实施、劳动纠纷调处及柔性执法队伍的日常运作。

第七条（财政保障）

柔性执法队伍建设及劳动纠纷调处经费纳入区、街道两级财政预算，专款专用。

第八条（人员保障）

区人力资源局、各街道办事处应确保配齐专、兼职劳动领域执法人员和调解员开展柔性执法工作。

区人力资源部门可建立由律师、劳动仲裁员、法官、人力资源管理师、行业代表等组成的专家库，为复杂劳动案件提供咨询意见，提升柔性执法服务专业化水平。

社区网格员开展柔性执法工作情况纳入网格员绩效考核范围。区人力资源部门应当建立系统化的培训体系，统筹专、兼职劳动领域执法人员及调解员的培训。

第三章 柔性执法的实施程序

第九条（适用范围）

本柔性执法程序适用于基于劳动关系产生的劳动用工违法行为的处理。

劳务关系、工程款纠纷、经济合同纠纷等非劳动关系事项，不适用本柔性执法程序。

柔性执法过程中发现存在劳动争议的，引导当事人通过劳动仲裁等法律途径解决。

第十条（执法方式）

柔性执法主要包括以下方式：

行政指导。通过发布指导手册、合规指引、集中培训等方式，主动提供劳动法律服务。

劝导警示。对轻微违法行为，通过口头或书面形式进行警示告诫，督促其限期整改。

（三）行政约谈。对用人单位法定代表人、负责人进行谈话，指出问题，听取陈述，督促履行义务。

（四）执法观察期。对首次出现轻微违法行为的企业设定1个月观察期，期内以行政指导为主，督促其规范用工。

（五）监察建议。对存在用工不规范问题但未构成严重违法的用人单位，及时发放《劳动监察建议书》。

（六）首违不罚。区人力资源局对经核查属首次违法、危害后果轻微，且在责令改正前主动整改的，可以不予行政处罚，并对其进行教育。

第十一条（风险排查与信息收集）

街道劳动领域柔性执法工作小组应联合社区网格员，结合日常巡查、专项检查、企业自查等方式，动态归集用人单位用工信息，实现风险线索远程监测、实时采集。

社区网格员发现风险线索后，应在24小时内通过信息系统上报至街道劳动领域柔性执法工作小组。

第十二条（风险识别与分级分类）

区劳动领域柔性执法工作领导小组办公室将劳动用工风险划分为低、中、高三个等级，动态制定风险等级清单，并实施分级处置：

低风险：通过行政指导、普法提醒、督促即时整改、设置观察期等柔性方式化解风险隐患。

中风险：依法开展行政约谈、开展专项调解，督促限期整改。

高风险：应立即启动应急处置机制，第一时间上报区劳动领域柔性执法工作领导小组，统筹开展处置化解工作。

风险等级实行动态调整，由区劳动领域柔性执法工作领导小组办公室根据处置进展及时更新。

第十三条（结案期限）

区人力资源局、街道办事处在收到劳动纠纷线索后启动柔性执法程序，应当在30日内办结，办结方式包括调解成功、完成整改、当事人自行和解、设置观察期。

以设置观察期办结的，设置的观察期不计入柔性执法办结期限。

第十四条（惩戒衔接与执法转化）

用人单位出现以下情形时，应立即终止柔性执法程序，启动常规执法：

（一）无正当理由拒不接受调解或整改的；

（二）存在本细则第十二条第（三）项规定的高风险情形的；

（三）经核查发现系观察期内再次发生违法行为的。

终止柔性执法程序的，应当及时将案件线索及前期处置材料移送至区人力资源局劳动监察执法部门。执法部门接收移送材料后，经核查用人单位确实存在违法行为的，立即责令整改，用人单位按期完成整改的予以结案；逾期未整改到位的，依法转入行政处理、行政处罚等常规执法程序。

第十五条（结果通报与信用管理）

柔性执法处理结果应纳入用人单位信用档案，按照国家及广东省相关信用清单，实施信用监管和信用惩戒，配套完善信用修复机制：

（一）对主动整改且履行承诺的，可作为信用修复的正面依据，指导用人单位按照信用修复流程办理信用修复手续。

（二）对拒不配合或屡教不改的，依法公示其违法行为并实施联合惩戒，惩戒措施严格符合信用清单相关规定，不得擅自增设惩戒事项。

（三）每季度由区人力资源局汇总典型案例，向社会通报柔性执法成效及转化执法情况，宣传首违免罚、企业减免责及信用修复相关政策。

第十六条（档案管理与数据应用）

柔性执法全过程应留痕记录，形成“一案一档”。档案内容包括风险线索来源、处置措施、协议文书、回访记录等。数据统一接入区非现场执法系统，运用数字化手段分析风险规律、优化监管策略，实现远程调度、动态监管，提升执法效能。

第四章 附则

第十七条（施行日期与效力衔接）

本细则自 年 月 日起施行，有效期 年。本细则施行前已开展的柔性执法活动，可参照本细则执行。

第十八条（解释权）

本细则由深圳市福田区人力资源局负责解释。